墨尔本董事职责律师
我们代理被指控违反职责（breach of duty）的董事和高级职员，也代理正在就现任或前任董事展开调查并提出索赔的公司、新董事会和清算人。从澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的通知或清算人的询问（examination），到民事罚款（civil penalty）程序，以及在事态发展到那一步时依据 section 184 提起的检控（prosecution），每个阶段都始终由我们负责。
当董事职责被追究时
关于董事职责的大多数文章，都是写给希望避免惹上麻烦的董事会看的。本页针对的是职责被追究的那一刻：ASIC 发来的通知、要求出席清算人询问的传票、控制权变更后的公司提出的索赔，或股东申请许可（leave）以公司名义提起诉讼。我们既代理应对指控的董事或高级职员，也代理提出指控的公司、董事会或清算人，但绝不会在同一事务中同时代理双方。
这些职责规定于 Corporations Act 2001 (Cth) 的 sections 180 to 183，与董事在一般法（general law）下的职责并存，而不是取而代之（section 185）。这些职责约束董事及其他高级职员；参与（involved）违反 sections 181 to 183 的人，本身也违反了该条（“参与”的定义见 section 79）。不同事务之间真正的差别在于：由谁提出索赔、索赔方可以强制要求什么，以及可以请求法院作出什么命令。
这项工作自始至终都由我们负责：ASIC 的调查以及依据 ASIC Act section 19 进行的询问、清算人申请进行的公开询问（public examination）、民事罚款与赔偿程序，以及在事态发展到那一步时，就 section 184 下的罪行提起的检控。
如果您希望在问题出现之前获得公司治理方面的意见，这属于我们公司法团队的工作。如果争议发生在董事之间、围绕董事会控制权展开，请参阅董事纠纷。本页处理的是索赔本身。
通知、section 19 询问，以及可能随之而来的诉讼程序。
公开询问，代理清算人或被传召的人。
代理寻求赔偿的公司、新董事会和清算人。
抗辩理由、责任免除、个人风险，以及费用由谁承担。
股东经许可，以公司名义提起诉讼。
section 184 下的罪行，如事务发展到那一步。
由谁提出索赔，决定了索赔如何进行
无论由谁指控违反职责，职责本身都相同。但几乎其他一切都不相同。ASIC、清算人、公司和股东在提出违反职责索赔时，各自拥有不同的强制取得信息的权力、可以寻求的不同救济，以及可以对索赔进行抗辩的不同环节。对董事而言，适合应对其中一方的回应，面对另一方时可能是错误的一步。对公司或清算人而言，所选择的途径决定了可以请求法院作出哪些命令。
该法案限定了谁可以申请其规定的救济。ASIC 可以申请宣告令（declaration），宣告某项民事罚款条款遭到违反，也可以申请金钱罚款（pecuniary penalty）或赔偿；公司可以申请赔偿；除非该条允许，其他任何人均不得申请这些命令（section 1317J）。希望公司提起诉讼的股东，必须先取得法院的许可，方可以公司名义提出索赔（sections 236 and 237）。
职责不变，其余一切都因索赔人而异。
ASIC 调查
ASIC 可以调查涉嫌的违反行为（ASIC Act section 13），要求出示账簿（sections 30 and 33），并要求您出席以非公开方式进行的宣誓询问（sections 19 and 22）。如果 ASIC 提起诉讼，它可以寻求宣告令、金钱罚款和赔偿，然后请求法院取消您管理公司的资格（section 206C）。
清算人的索赔
清算人可以申请传召现任或近期曾任职的高级职员，就公司事务接受询问，询问通常公开进行（sections 596A and 597），随后可以推进公司的赔偿索赔。如果公司曾在无力偿债的状态下继续经营，该索赔往往会与破产交易（insolvent trading）索赔一并提出（sections 588G and 588M）。请参阅公司破产。
公司提出的索赔
控制权变更后，新的董事会或新的所有者往往会回头审视他们到任之前作出的决定。公司可以就违反行为造成的损害寻求赔偿（section 1317H），而这种损害包括任何人从中获得的利润，而不仅仅是公司的损失（section 1317H(2)）。
衍生诉讼
公司成员、前成员或高级职员只有在取得法院许可后，才能以公司名义提起诉讼（sections 236 and 237）。公司成员对您所作行为的批准，本身并不能阻止索赔，但法院可以将其纳入考虑（section 239）。关于如何申请许可，请参阅董事纠纷。
从第一份通知到索赔结束
在回答任何问题之前
最初的回应往往左右案件的走向。在 ASIC 或清算人的询问中，回答是强制性的；对于可能使您自证其罪或使您受到处罚的回答，相关保护只有在您作答之前提出主张时才适用。我们会帮助您做好准备，在法律允许的情况下陪同您出席，并确保您取得有权查阅的公司记录（section 198F）。
对照诉状所主张的职责，检验指控
每项职责都有其自身的构成要件和相应的答辩。商业判断规则（business judgment rule）可以用来应对谨慎与勤勉方面的索赔，却不能应对不正当目的方面的索赔。金钱罚款须以实质性损害或严重违反为前提。申请这些命令的诉讼程序必须在六年内启动。我们会分析索赔中哪些部分站得住脚，以及证据将显示什么。
解决争议，或进行诉讼
许多索赔在双方都检验过证据后便得以解决。如果未能解决，我们会进行抗辩，并在事实支持的情况下，请求法院免除诚实行事的董事的责任（sections 1317S and 1318）。如果事务发展到依据 section 184 提起检控，我们会继续代理。在整个过程中，我们会与公司和保险人就由谁支付抗辩费用进行交涉。
调查并向董事提出索赔
当新的董事会接掌控制权，或清算人获得委任时，首先要问的问题之一，是现任或前任董事是否给公司造成了损失。我们代理正在调查这一问题并提出索赔的公司、董事会和清算人。对于清算人，我们以律师身份提供代理；我们本身不接受清算人委任。
在启动诉讼程序之前，我们会评估判决是否具有实际价值，这通常取决于该董事的资产，以及是否有保险予以承保。破产交易索赔有其自身的构成要件、抗辩理由和时限，详见我们的公司破产页面。违反职责索赔往往与此类索赔同时进行。
需要证明什么
索赔必须与所涉职责相符。谨慎与勤勉的标准，是以一个处于公司同等情况、担任相同职务并承担相同职责的合理人士为衡量（section 180(1)）。善意与正当目的（section 181），以及不当利用职位或信息（sections 182 and 183），取决于董事做了什么以及为何这样做。可以预期该董事将援引商业判断规则（section 180(2)）。如果董事是出于善意并在作出独立评估后依赖相关信息或意见，且该信息或意见的来源是：董事合理相信可靠且称职的员工；就董事合理相信属于该顾问能力范围的事项提供意见的专业顾问；或就其职权范围内事项提供信息的另一名董事、高级职员或董事会委员会，则除非有相反证明，该依赖即被视为合理（section 189）。
账簿、记录与证据
公司的财务记录通常是案件的核心，这些记录必须保存七年（section 286）。在清盘过程中，高级职员和前高级职员必须将公司账簿交付清算人，并协助清盘工作；一般而言，任何人都不得扣留账簿而不交给清算人，也不得对账簿主张留置权（sections 530A and 530B）。清算人还可以让高级职员以及其他能够提供信息的人，就公司事务接受询问，询问通常公开进行；询问记录可用作针对被询问人的证据，但须受其在作答前提出的特权主张所限（sections 596A, 596B and 597）。这些询问由我们负责进行。
追偿与救济
无论是否作出违反宣告，公司都可以就违反行为造成的损害申请赔偿，包括任何人从中获得的利润（sections 1317H and 1317J）。公司还可以同时提出一般法下的索赔（section 185）。诉讼程序必须在违反行为发生后六年内启动（section 1317K）。可以预期该董事将以其诚实行事为由请求免除责任（sections 1317S and 1318），因此在构建索赔时应考虑到这一答辩。
该法案允许董事提出哪些答辩
几乎每一宗违反职责索赔中都会出现的三种答辩。
商业判断规则
董事如出于善意、为正当目的作出商业判断，在该事项中不存在重大个人利益，在其合理认为适当的程度上掌握了相关信息，并理性地相信该判断符合公司利益，即被视为已履行谨慎与勤勉义务（section 180(2)）。该规则保护的是决定，包括不采取行动的决定（section 180(3)）。它不能用来应对依据 sections 181 to 183 提出的索赔。
诚实行事，并应获公平宽免
如果董事诚实行事，并且综合所有情况，理应公平地获得宽免，法院可以全部或部分免除其责任（sections 1317S and 1318）。预计将面临索赔的董事，可以在索赔提出之前申请这项责任免除（sections 1317S(4) and 1318(2)）。
时限与严重程度
申请宣告令、金钱罚款或赔偿令（compensation order）的诉讼程序，必须在违反行为发生后六年内启动（section 1317K）。此外，判处金钱罚款还要求该违反行为对公司或其成员的利益，或对公司偿还债权人债务的能力造成了实质性损害，或该违反行为属于严重违反（section 1317G）。
您的个人风险
一旦被认定违反职责，您可能同时在多个方面受到影响。公司可以追讨赔偿，其计算包括从违反行为中获得的利润（section 1317H）。经 ASIC 申请，法院可以判处须向联邦政府缴付的金钱罚款（section 1317G），并取消您管理公司的资格（section 206C）。如果相关行为被指称属于不诚实或罔顾后果，同样的事实可能构成罪行（section 184）。
如果公司已经倒闭，清算人还可能就破产交易提出索赔，该索赔有其自身的抗辩理由（section 588H）和自身的安全港（section 588GA）。请参阅公司破产。
补偿与董事及高级职员责任保险
董事往往以为公司或公司的董事及高级职员责任保险会为他们兜底。该法案对这两者都设有限制。公司不得就若干责任向董事提供补偿（indemnity），其中包括对公司所负的责任、金钱罚款或赔偿令（section 199A(2)）。公司也不得就某些诉讼程序的法律费用提供补偿，例如董事在上述事项上败诉的诉讼程序，或已确立作出相关命令之理由的 ASIC 或清算人诉讼程序（section 199A(3)）。最后这项限制不适用于在诉讼程序启动之前应对 ASIC 或清算人调查所产生的费用。
公司也不得为因故意违反职责或不当利用职位或信息而产生的责任（法律费用除外）投保并支付保费（section 199B）。超出上述限制的任何安排，在超出的范围内无效（section 199C）。请在需要之前就阅读相关契据和保单；如果保险人拒绝理赔，请参阅保险纠纷。
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关于违反职责索赔的常见问题
最后审阅于 2026 年 10 月。本页的法条引用已按 Corporations Act 2001 (Cth) 第 149 号汇编版本及 Australian Securities and Investments Commission Act 2001 (Cth) 第 109 号汇编版本更新，两者的日期均为 2026 年 9 月 19 日。本页为一般性信息，并非法律意见。
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